关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23号
现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年9月26日
附件：关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定.doc
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。
二、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，应当提交以下申请材料：
（一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；
（三）基金管理公司董事会决议；
（四）律师事务所出具的法律意见书；
（五）基金管理公司合规经营情况；
（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；
（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；
（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；
（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。
三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：
（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；
（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度实施效果评估以及相应的报告制度等；
（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；
（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；
（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；
（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；
（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；
（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；
（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；
（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；
（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。
五、基金管理公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护有关各方的合法权益。
六、基金管理公司开展专项资产管理业务，应当设立专门的子公司。子公司开展专项资产管理业务，应当遵循以下业务规范：
（一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；
（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产管理计划的投资范围；
（四）投资过程中所涉及的资产转让行为应当真实、合法、有效。法律法规规定资产转让应当办理批准、登记等手续的，资产管理人应当依法办理；
（五）应当建立科学有效的投资决策、风险评估、项目管理等内部管理制度，尽职勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；
（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；
（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况，说明投资依据，并揭示投资风险。
七、基金管理公司的子公司可以委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理。
八、基金管理公司的子公司开展专项资产管理业务，可以委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。
九、专项资产管理计划的管理人可以以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，并在专项资产管理合同中列明。
十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。
毕节地区行政公署办公室关于印发毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法的通知
贵州省毕节地区行政公署办公室
毕节地区行政公署办公室关于印发毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法的通知
(毕署办通〔2008〕61号)
各县（自治县）、市人民政府，百里杜鹃风景名胜区管委会，行署各有关工作部门：
地区煤矿瓦斯治理与治理与综合利用领导小组办公室制定的《毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法》已经行署研究同意，现印发你们，请遵照执行，认真抓好贯彻落实。
各县市区要及时制定煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法,并在10月7日前将煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法报地区煤矿瓦斯治理与治理与综合利用领导小组办公室。联系电话：0857-8226005，联系人：钱明友，电子邮箱：bjdqmjk@163.com。
附：毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法
二ＯＯ八年九月二十四日
毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用考核奖惩办法
（地区煤矿瓦斯治理与综合利用领导小组办公室）
为了加大我区煤矿瓦斯治理工作力度，加快瓦斯综合利用步伐，落实责任，强化管理，全面提高我区煤矿瓦斯治理和综合利用水平，有效遏制煤矿瓦斯事故的发生，把全区煤矿瓦斯治理攻坚战推向新的阶段，确保毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用规划的顺利实施，结合省的有关考核规定，制定本办法。
一、考核及奖惩原则
以党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观。以大幅度降低瓦斯事故总量为目标，以落实安全生产两个主体责任为手段，紧紧依靠各级党委、政府及相关部门、煤矿企业，充分发挥各级煤矿瓦斯集中整治工作领导小组及相关职能部门的作用；坚持过程与结果并重和公平、公正、公开的原则，以《毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用三年规划》下达的控制指标完成情况和日常工作开展情况为依据，抓住重点，力求全面，奖惩结合，鼓励先进，鞭策后进，促使各级政府及相关部门加大对煤矿开展瓦斯治理和综合利用的督促力度，促使煤矿加大瓦斯治理和综合利用工作力度，实现先抽后采，有效防止瓦斯事故的发生。
二、考核办法
（一）考核对象
各县市人民政府、百里杜鹃风景名胜区管委会。
（二）考核依据
1、省下达给我区的煤矿瓦斯事故、瓦斯抽采、瓦斯综合利用指标。
2、毕节地区煤矿瓦斯治理与综合利用三年规划。
（三）考核评分办法。基本分100分
考评得分=定量目标得分+定性目标得分+加分项目-扣分项目
1、定量目标。基本分80分
（1）煤矿瓦斯事故控制指标。基本分60分
发生一般瓦斯事故3起(含3起)以内的,该项得60分；发生一般瓦斯事故3起以上的，每超1起该项扣5分；每发生1起较大瓦斯事故该项扣10分；每发生一起重特大瓦斯事故该项不得分。
（2）瓦斯抽采目标。基本分10分
完成地区下达的瓦斯抽采目标得10分。未完成的，每降低1%扣2分，扣完为止。
（3）瓦斯综合利用目标。基本分10分
完成地区下达的瓦斯综合利用目标得10分。未完成的，每降低1%扣2分，扣完为止。
2、定性目标。基本分20分
（1）制定煤矿瓦斯治理与综合利用三年规划。基本分2分
结合实际组织制定瓦斯治理与综合利用三年规划及奖惩考核办法得2分。
（2）全面落实煤矿瓦斯治理与综合利用责任制。基本分5分
成立瓦斯治理和综合利用领导小组得0.5分。
有瓦斯治理与综合利用专设机构负责日常工作得0.5分。
建立煤矿瓦斯治理与综合利用责任体系，按要求分解落实煤矿事故、瓦斯抽采、瓦斯综合利用指标得1分。
及时传达贯彻落实上级有关指示和要求，制定年度、季度工作计划、安排、总结得2分，缺1项（或1次）扣0.5分，扣完为止。
认真安排部署煤矿瓦斯治理与综合利用工作，过程检查深入细致，隐患整改督促到位，预防措施严格有效。工作安排有会议记录或文件资料，过程检查有检查记录或相关资料，督促整改有跟踪落实依据得1分，缺1项扣0.5分，扣完为止。
（3）督促煤矿建立完善可靠的通风系统（2分）
原则上在每县市区抽查2-4个煤矿的通风系统情况。凡在抽查过程中发现有一个煤矿未达到下列要求的，按规定扣分。
系统合理（0.5分）：矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统；采区实行分区通风；主要通风机安装完善，使用正常；高瓦斯矿井及有煤与瓦斯突出危险的矿井的每个采区和开采容易自燃煤层的采区，必须设置至少一条专用回风巷，低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，必须设置一条专用回风巷；采区进回风必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷；新核准或批准的新建、改扩建、资源整合矿井中的高瓦斯和有煤与瓦斯突出危险的矿井必须布置有专用回风井，其采掘工作面必须布置专用回风巷。
设施完好（0.5分）：矿井所有通风设施的质量符合要求，能保障通风系统的稳定可靠；防突风门的砌筑要进行专门设计，其设置的位置、质量、强度必须满足防突的要求。
风量充足（0.5分）：矿井、采区、采掘工作面、硐室等主要用风地点的配风量、风速符合要求，不存在无风、微风等风量不足而造成瓦斯超限的情况。
风流稳定（0.5分）：矿井安排年度采掘作业计划时必须按核定的通风能力安排，不得超通风能力组织生产。
（4）加大瓦斯抽采力度，实现抽采达标（2分）
瓦斯治理必须坚持标本兼治、重在治本，通过抽采抽放，降低煤层中的瓦斯含量，从根本上治理防范瓦斯灾害。坚持“多措并举、应抽尽抽、抽采平衡、效果达标”的原则，把煤矿瓦斯先抽后采落到实处。原则上在每县市区抽查2-4个煤矿的瓦斯抽采情况，凡在抽查过程中发现有一个煤矿未达到下列要求的，按规定扣分。
多措并举（0.5分）：采取地面抽采与井下抽采相结合，本煤层预抽、底(顶)板穿层预抽、高位巷抽放、高位钻孔抽放和采空区抽放等多种方式相结合。
应抽尽抽（0.5分）：凡是具有煤与瓦斯突出危险性的煤层，均进行瓦斯抽采，确认消除突出危险后方可进行采掘作业。
抽采平衡（0.5分）：实现“先抽后采、不抽不采”，做到抽、掘、采平衡；矿井瓦斯抽采能力与采掘布局协调平衡，采掘活动始终在抽采达标的区域内进行。
效果达标（0.5分）：突出煤层采掘工作面，采取瓦斯抽采措施后，其吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率要达到《煤矿瓦斯抽采基本指标》的要求，即瓦斯含量降到煤层始突深度的瓦斯含量以下或瓦斯压力降到煤层始突深度的煤层瓦斯压力以下。若没有始突深度的煤层瓦斯含量或压力，则必须将煤层瓦斯含量降到8m3／t，或将煤层瓦斯压力降到0．74MPa以下，达到“消突和治理瓦斯超限”的目的。
（5）建立有效的安全监测监控系统（2分）
原则上在每县市区抽查2-4个煤矿的安全监测监控系统情况，凡在抽查过程中发现有一个煤矿未达到下列要求的，按规定扣分。
矿井安全监测监控系统监控有效（装备齐全、数据准确、断电可靠、处置迅速）。
装备齐全（0.5分）：监测监控系统的中心站、分站、各类传感器等设备齐全，安装、设置符合规定要求。
数据准确（0.5分）：按规定调校瓦斯传感器，其报警值、断电值、复电值的设置要符合《规程》的规定。
断电可靠（0.5分）：在瓦斯超限时，能够及时切断工作面及其进回巷中的设备电源，停止采掘生产活动。
处置迅速（0.5分）：制定瓦斯超限和各类异常现象应急预案并有效实施。
（6）形成管理到位的工作体系（2分）
原则上在每县市区抽查2-4个煤矿的安全管理情况，凡在抽查过程中发现有一个煤矿未达到下列要求的，按规定扣分。
安全管理的基本要求是：责任明确、制度完善、执行有力、监督严格。
责任明确（0.5分）：把瓦斯治理和安全生产责任细化，分解落实到煤矿各个层级、各个环节和各个岗位，明确各自的具体职责。
制度健全（0.5分）：建立健全瓦斯防治规章制度，把对各个环节、各个岗位的工作要求，全部纳入规范化、制度化轨道，做到有章可循。
执行有力（0.5分）：加大各项安全规章制度的执行力度，在抓落实上狠下功夫。坚持从严要求、一丝不苟，严格执行，严惩“三违”。
监督严格（0.5分）：就是要建立强有力的监督机制，加强监督检查。各有关部门要加大监管力度，确保国家安全生产法律法规、上级安全生产指示指令能得到认真贯彻执行。各企业职工要提高安全意识，齐抓共管，群防群治。
（7）隐患排除（3分）
进一步完善隐患排查治理机制。隐患排查的目的是为了治理隐患，消除隐患，要立足于治大隐患、防大事故，建立健全隐患排查治理长效机制。原则上在每县市区抽查2-4个煤矿的安全管理情况，凡在抽查过程中发现有一个煤矿未达到下列要求的，按规定扣分。
隐患排查治理要实现“三化”即：制度化、规范化、经常化（0.5分）。
建立完善“三条生命线”，即煤矿企业必须建立压风、防尘、通讯系统三条生命线，并保证能够正常投入使用（0.5分）。
坚持“三个原则”，即放炮撤人，远距离放炮，先安全再生产的原则（0.5分）。
实施等级管理，提高瓦斯管理等级，即低瓦斯按高瓦斯管理，高瓦斯按突出矿井管理（0.5分）。
实施“四位一体”综合防突措施（0.5分）。
瓦斯治理要实行“零超限、一票否决”。凡是瓦斯治理工作达不到要求的，对煤矿安全工作实行一票否决，要将工作面瓦斯超限值由1%降低到0.8%来进行管理（0.5分）。
（8）推进煤矿瓦斯综合利用（2分）
认真贯彻落实《省人民政府办公厅转发省安监局关于贯彻落实国家对煤层气(煤矿瓦斯)和煤矸石综合利用有关优惠政策的通知》(黔府办发〔2007〕118号)文件精神，切实把国家对煤矿瓦斯综合利用的有关优惠政策落到实处（0.5分）。
按计划在全区煤矿推广瓦斯发电、瓦斯民用和液化技术，推进瓦斯综合利用，努力实现瓦斯“变害为利、变废为宝”。通过“以用促抽”、“以抽促采”，以提高经济效益，促进煤矿实现“安全发展、清洁发展、可持续发展”（0.5分）。
从现在起，凡批准的设计生产能力在30万吨／年及以上规模的高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井，其瓦斯综合利用要与安全设施同时设计、同时施工、同时验收。竣工验收时，必须实现瓦斯综合利用（0.5分）。
现有生产矿井中，设计生产能力在30万吨／年及以上规模的高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井，在2009年12月底前必须实现瓦斯综合利用（0.5分）。
3、其它扣分项目
（1）受到地区领导小组通报批评的，每次扣2分；受到地区领导小组办公室通报批评的，每次扣1分。
（2）各县市区每年应组织专家对辖区内小煤矿瓦斯治理与综合利用进行专家“会诊”，并对“会诊”出的隐患认真督促整改。“会诊”每少1次扣1分，一条隐患未按规定时限整改完毕的扣0.5分，扣到10分为止。
（3）未实现所辖矿井安全监测监控系统县级联网的扣10分；只有部分煤矿实现了联网的，每少1个煤矿扣0.5分，扣到10分为止。
（4）未按要求上报材料的，每缺1次扣1分；上报材料不符合要求的，每次扣0.5分。
（5）在考核过程中弄虚作假的要从严处理，直接给予红牌警告。
4、加分项目
（1）超额完成瓦斯抽采目标，超10%-20%，加1分；超20%-30%，加3分；超30%-40%，加5分；超40%以上加10分。
（2）超额完成瓦斯综合利用目标，超10%-20%，加2分；超20%-30%，加6分；超30%-40%，加8分；超40%以上加15分。
（四）考核方法
由地区煤矿瓦斯集中整治工作领导小组组织有关部门进行。每年1--2月抽选人员组成考核组，采用实地抽查2-4个煤矿、查阅相关资料的方式，对各县市区开展煤矿瓦斯治理和综合利用的情况进行考核。
（五）考核程序
各县市区的煤矿瓦斯治理和综合利用目标任务完成情况，年终由地区煤矿瓦斯集中整治工作领导小组牵头，组织有关部门人员组成考核组进行认真、全面的对照检查和考评。地区煤矿瓦斯集中整治工作领导小组及考核组根据各县市区完成煤矿瓦斯治理和综合利用各项工作任务和单项指标、综合指标完成情况及综合贡献等情况进行综合评定，确定最终得分，报行署批准后兑现奖惩。
三、奖惩办法
考核得分在90分以上（含90分）的县市区为先进单位；考核分在50分以上60分以下的县市区给予黄牌警告；考核分在50分以下的县市区给予红牌警告。
先进单位由地区领导小组给予通报表彰并给予适当的物质奖励。
对连续2次受到红牌警告和连续3次受到黄牌警告的县市区由领导小组进行通报批评。
四、其它
（一）考核纪律要求
瓦斯集中治理和综合利用考核工作要坚持公平、公正、公开的原则，规范考核程序，严格执行标准，全面、深入、细致地开展，力求全面、真实反映各地开展此项工作的情况，达到促进我区瓦斯治理与综合利用工作深入开展的目的。
（二）各县市区、各煤矿企业可参照本办法，结合实际制定相应的考核管理办法。
（三）本办法由地区煤矿瓦斯治理领导小组负责解释。