论提单的物权效力

长春铁路运输法院 林号兵

根据我国《海商法》第71条对提单所作的解释，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
提单的出现，是为了加速商品流转和便利资金筹措的需要。单证持有人只要将代表一定财产或资产的单证转让给他人，就意味着该财产或资产所有权的转移，让与人便可及时获得价款，以加速资金周转。提单作为证明货物已由承运人接收的收据，自然具有承运人船舶所载货物的物权凭证的效力。据此，提单就代表货物，谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物并对该货物享有所有权，这也就是说明，提单是承运人船舶所载货物的物权凭证，具有物权效力。
效力之一：提单的排他效力。
在一张提单上，不能有两个以上所有权同同一内容或性质的物权同时存在。因此，已存在于提单之上的物权，具有排除互不相容的物权再行成立的效力，这也是物权的排他效力。这一效力产生的原因即物权具有直接支配性。
物权系对物的直接支配，提单的持有人基于提单这一物权凭证而对货物享有所有权或推定占有权（在不转移货物所有权的情况下，如国际租赁、来料加工等）。这就区别于债权，债权是对人的请求权，而不是对物的支配权，所以债权没有排他效力。
提单的排他效力要求，第一，对于同一货物，有一所有权存在，则不能另有他所有权成立；第二，提单在经托运人背书转让给收货人或善意第三人后，成为实质意义上收货人和承运人之间的运输合同，并不减损提单作为物权凭证的作用。日臻完善的国际贸易规则确定了提单在海上货物运输中作为物权凭证的王者地位，这是不能动摇的。在实践中，当货物仍在运输途中，提单持有人虽然不直接占有货物，但可以用背书转让提单的方式处分货物，以移转货物所有权的方式获得现金。
效力之二：物上请求权效力。
基于提单的请求权是指收货人或买方在对卖方或其指定的银行会款赎单后，基于所持有的提单而请求提单上指明的特定的承运人交付提单项下货物的权利。
收货人从承运人处受领货物是整个国际贸易的最后一个环节，事关主合同中规定的权利义务的全部实现，基于提单的请求权的法律性质究竟应如何认定，即其属于物上请求权还是属于债权请求权，是一个颇具争议的问题。
为明确提单在此方面的法律效力，有必要先对物上请求权和债权请求权的相异之处作一比较。
第一，二者发生的根据不同。债权请求权的发生根据是合同，无因管理，不当得利，侵权行为等到，而物上请求权的发生根据是物的支配受到侵害，即使侵害行为不具有违法性，也未造成实际损失，只要行为人的行为对物权人正常行使物权构成了妨碍，物权人即可提出物上请求权。
第二，二者的目的不同。从微观上讲，债权请求权的目的在于满足债权获得物质资料、知识产品、劳动力、服务等利益的要求，而物上请求权的目的在于恢复物权人对物的原有支配状态，满足物权人享受物的各种利益的要求；从宏观上讲，债权请求权的目的在于维护物的动态安全，即交易流通的安全，而物上请求权的目的在于维护物的静态安全，即占有、支配上的安全。
第三，二者的后果不同。债权请求权的行使产生消灭债权债务关系的后果，而物上请求权的行使产生回复物之支配权，使之能继续顺利行使的后果。
通过上述分析，笔者认为，基于提单的请求权是物上请求权。具体根据有三：（一）债权请求权的行使必须以合法之债的存在为前提条件。由于承运人和收货人自始至终并无一致的意思表示，因而二者之间并不存在债权债务关系，确认基于提单的请求权为债权性质就成了空中楼阁。（二）如果认为提单就是实质上的运输合同，那么提单就会失去其作为物权凭证的关键意义，因为正是由于提单是物权凭证，代表了实际上具体货物，其转让 流通因之具有了价值基础，才有了重要的经济意义，而一旦确认提单是收货人和承运人之间的运输合同，由于合同并非是代表具体财产的权利凭证，则提单的转让也就失去了实际意义。（三）主观认为提单是实质意义上的运输合同，并不能成为收货人行使请求权的法定依据。
综上，由于提单代表了收货人对提单项下货物的所有权或推定占有权，基于物上请求权，收货人有权要求承运人交付货物。
正是由于提单的物权性，在承运人拒绝向收货人交货时，根据物权的物上请求权效力，提单持有人可以请求承运人按其在提单所作的保证履行交货义务，并承担因拒交货物产生的侵权责任。
河北省人大常委会


河北省计量监督条例（修正）
河北省人大常委会


（1988年11月24日河北省第七届人民代表大会常务委员会第四次会议通过 根据1993年4月28日河北省第七届人民代表大会常务委员会第三十三次会议《关于修改＜河北省计量监督条例＞的决定修正》）


第一条 为保障国家计量单位制的统一和量值的准确可靠，强化计量监督，根据《中华人民共和国计量法》和《中华人民共和国计量法实施细则》，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 凡在本省境内建立计量标准器具，进行计量检定和向社会提供公证数据，以及制造、修理、销售、进出口、使用计量器具的单位或个人，必须遵守本条例。
第三条 县级以上计量行政部门是同级人民政府的计量监督管理机构，负责本条例的实施。
计量监督人员在规定的权限内行使职权，受法律保护，任何单位或个人不得干涉。
第四条 县级以上计量行政部门的监督职权。
（一）监督检查计量法律、法规、规章的执行；
（二）负责调解计量纠纷，组织仲裁检定；
（三）对违反计量法律、法规、规章的行为做出行政处罚的裁决，并监督执行；
（四）指导下级计量行政部门查处违法案件；
（五）审理计量监督行政复议案件；
（六）负责对所属计量监督人员的培训、考核发证工作；
（七）负责对所属计量监督人员的工作进行监督检查。
第五条 县级以上行业行政部门的监督职权：
（一）监督检查本行业计量法律、法规、规章的执行；
（二）对本行业制造、修理计量器具的企业进行监督检查；
（三）对本行业企业、事业单位的计量工作进行监督检查；
（四）负责对本行业企业、事业单位内部的计量检定人员的培训、考核发证工作。
第六条 各级工商、物价行政管理部门应配合计量行政部门，在市场对计量器具和计量数据进行监督管理。对使 用不合格的计量器具或破坏计量器具准确度和伪造数据，损害消费者权益的行为进行处罚。
第七条 县级以上计量行政部门可根据需要，任命计量监督员。
第八条 计量监督员的职责：
（一）根据计量法律、法规、规章进行监督检查；
（二）在制造、修理、销售和使用计量器具的场所进行巡回检查，调解计量纠纷，组织仲裁检定；
（三）在规定的权限内进行现场处理，执行行政处罚。
第九条 县级以上计量行政部门可根据需要，聘任义务计量监督检查员。
第十条 义务计量监督检查员的职责：
（一）宣传计量法律、法规、规章；
（二）指导用户正确使用计量器具；
（三）对违反计量法律、法规、规章的行为进行监督检查，在规定权限内执行经济处罚；
（四）反映群众对计量监督工作的要求和意见。
第十一条 义务计量监督检查员在授聘计量行政部门指定的场所和所授权限内执行计量监督检查任务，查处计量违法行为；超出授权范围的，提交授权的计量行政部门处理。
第十二条 义务计量监督检查员执行任务时，应佩戴省统一规定的标志，进行现场处罚须出示义务计量监督检查员证件。
第十三条 县级以上计量行政部门设置的法定计量检定机构，应配备本行政区域内实施计量检定必要的技术手段。所需经费，按照国家财政管理体制的规定，列入各级财政预算。
第十四条 县级以上计量行政部门对群众检举揭发的违反计量法律、法规、规章的行为，必须及时做出处理。
第十五条 对个体工商户制造、修理国家规定的计量器具，当地计量行政部门和有关主管部门应加强管理和监督检查。

个体工商户制造或修理计量器具的范围，按国家计量行政部门有关规定执行。
第十六条 因特殊需要使用非法定计量单位的，必须执行以下规定：
（一）出口非法定计量单位产品的，应将合同副本报当地计量行政部门备案。转国内销售的，改为我国法定计量单位后，方可销售；
（二）进口非法定计量单位的计量器具或配套设备，应向其主管部门提出申请，经省计量行政部门审查，报国家计量行政部门批准；
（三）制造用于本单位维修的非法定计量单位的零配件，报当地计量行政部门备案。
第十七条 对利用他人制造的计量器具或研制成果伪称自己的新产品申请定型鉴定或样机试验者，取消申请制造该种计量器具许可证资格，可并处二千元以下罚款。
第十八条 使用强制检定计量器具的单位或个人，应将在用的计量器具登记造册，向当地计量行政部门申请强制检定。当地计量行政部门不能检定的，应到该部门上一级计量行政部门指定的计量检定机构申请检定。未按规定登记造册申请检定的，或经检定不合格继续使用的，责令停止
使用，可并处一千元以下罚款。
第十九条 已取得计量认证合格证书的产品质量检验机构，因条件改变达不到原考核标准的，必须限期改进，在改进期内不得向社会提供公证数据。违者，处一千元以下罚款；超过改进期限仍达不到原考核标准的，由发证单位注销其计量认证合格证书，停止使用计量认证标志。
第二十条 已取得计量认证合格证书的产品质量检验机构，因产品标准改变，原检验能力不适应需要，未重新申请认证合格的，不得向社会提供公证数据。违者，责令停止检验，可并处一千元以下罚款。
第二十一条 县级以上计量行政部门可根据需要，授权其他部门或企业、事业单位的计量检定机构和技术机构，在规定的范围内执行强制检定和其他检定、测试任务。
第二十二条 被授权单位应按授权的规定项目和范围进行计量检定。违者，责令停止授权的计量检定，吊销其计量检定授权证书，停止使用授权的计量检定印、证，可并处一千元以下罚款。
第二十三条 被授权单位不得使用不合格或超周期的计量标准器进行计量检定。违者，责令其停止授权的计量检定和测试工作，吊销其计量检定授权证书，停止使用授权的检定印、证，可并处一千元以下罚款。
第二十四条 未经授权单位考核合格的计量检定人员，不得从事授权的计量检定。违者，给予行政处罚。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 执行计量检定和测试任务的机构，未按规定期限完成检定任务，给送检单位造成损失的，责令赔偿损失。

被授权单位随意中断授权的计量检定和测试工作，给送检单位造成损失的，被授权单位应赔偿损失。
第二十六条 除国家另有规定外，法定计量检定机构不得代替制造、修理计量器具的企业进行计量器具产品出厂检定。违者，责令停止检定，可并处一千元以下罚款。
第二十七条 当事人对处罚不服的，可向上一级计量行政部门申请裁决。对裁决不服的，可在接到裁决决定之日起十五日内向人民法院起诉。期满不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十八条 对执行计量法律、法规、规章作出优异成绩的单位或个人，由人民政府或计量行政部门给予表彰或物质奖励。
第二十九条 计量监督人员利用职权收受贿赂、营私舞弊的，由所在单位给予行政处罚，是计量监督员的撤销计量监督员职务。义务计量监督检查员有上述行为的解除聘任。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十条 本条例自公布之日起施行。

附：河北省人民代表大会常务委员会关于修改《河北省计量监督条例》的决定

（1993年4月28日河北省第七届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 1993年4月28日公布实行）


河北省第七届人民代表大会常务委员会第三十三次会议，根据国家有关法律、法规和省人民政府关于《河北省计量监督条例修正案（草案）》的议案，决定对《河北省计量监督条例》作如下修改：
一、第二条修改为：“凡在本省境内建立计量标准器具，进行计量检定和向社会提供公证数据，以及制造、修理、销售、进出口、使用计量器具的单位或个人，必须遵守本条例。”
二、第四条第（五）项修改为：“（五）审理计量监督行政复议案件；”
删去第（八项）：“负责企业计量定级、升级工作的监督管理和审批工作。”
三、删去第五条第（二）项：“指导本行业企业计量定级、升级工作；”
四、第六条修改为：“各级工商、物价行政管理部门应配合计量行政部门，在市场对计量器具和计量数据进行监督管理。对使用不合格的计量器具或破坏计量器具准确度和伪造数据，损害消费者权益的行为进行处罚。”
五、第十八条修改为：“使用强制检定计量器具的单位或个人，应将在用的计量器具登记造册，向当地计量行政部门申请强制检定。当地计量行政部门不能检定的，应到该部门上一级计量行政部门指定的计量检定机构申请检定。未按规定登记造册申请检定的，或经检定不合格继续使用
的，责令停止使用，可并处一千元以下罚款。”
六、第二十六条修改为：“除国家另有规定外，法定计量检定机构不得代替制造、修理计量器具的企业进行计量器具产品出厂检定。违者，责令停止检定，可并处一千元以下罚款。”
本决定自公布之日起施行。
《河北省计量监督条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1993年4月28日