深圳市贸易工业局、深圳市发展和改革局、深圳市财政局、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局关于印发《深圳市市级研究开发中心（技术中心类）管理办法》的通知
广东省深圳市贸易工业局 深圳市发展和改革局 深圳市财政局等
深圳市贸易工业局、深圳市发展和改革局、深圳市财政局、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局关于印发《深圳市市级研究开发中心（技术中心类）管理办法》的通知
深贸工技字〔2008〕82号
各有关单位：
为贯彻《中共中央、国务院关于实施科技规划纲要，增强自主创新能力的决定》（中发〔2006〕4号）和《中共深圳市委深圳市人民政府关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定》（深发〔2006〕1号），根据国家有关部委的文件精神，鼓励我市企业建立研究开发中心，提高企业自主创新能力和核心竞争力，市贸工局会同市发改局、财政局、国税局和地税局共同制定了《深圳市市级研究开发中心（技术中心类）管理办法》，现予印发实施。
深圳市贸易工业局 深圳市发展和改革局 深圳市财政局
深圳市国家税务局 深圳市地方税务局
二〇〇八年五月二十七日
深圳市市级研究开发中心（技术中心类）管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强和规范深圳市市级研究开发中心（技术中心类、以下简称技术中心）的建设和管理，扶持其加快发展壮大，使之成为推动企业拓展生存发展空间的主要动力，根据国家和深圳市有关规定，特制定本管理办法。
第二条 本管理办法所称的技术中心，是指在企业中设立的具备较强的技术创新能力，完善的技术开发配套试验条件，拥有一支优秀的技术开发、产品设计和市场开拓的技术管理人才队伍，具备为企业持续发展提供长期的技术支撑能力并对企业及行业发展作出显著贡献的技术开发机构，是企业技术创新体系的核心和企业技术进步的主要技术依托。
第二章 技术中心的认定条件
第三条 申请认定市级技术中心的企业应具备以下条件：
（一）在深圳市依法设立、具有独立法人资格的企业；
（二）企业成立不少于4年，技术中心成立不少于2年，企业运作正常、经营管理状况良好，且连续2年企业生产产品年营业收入总额不少于2亿元；
（三）企业连续两年年纳税额不少于500万元或产品出口比例70%以上（高新技术企业、先进技术企业按规定减免税项可计入企业纳税额）；
（四）具备一定的进行研究、开发、试验和中试条件，研发试验用的仪器设备原值不少于600万元；
（五）技术中心财务实行独立核算，但不应实行自负盈亏、独立经营，所需经费纳入企业年度财务预算并单独列帐，每年技术开发经费应占企业产品营业收入总额3.5%以上或年研发费支出超过1000万元；
（六）有一个具有较强的技术创新和市场竞争意识、能团结广大技术人员奋发进取的领导班子；有一支结构合理、业务素质较高的技术人员队伍，有优秀的技术带头人。企业大专以上文化程度技术人员应占职工总数30%以上；技术中心专职技术开发人员30人以上，其中高级职称和博士学位的人员应占10%以上，中级职称和硕士学位人员应占30%以上；
（七）具备完成企业或行业赋予有关技术项目开发的能力。研究开发水平在同行业中处领先水平；
（八）技术中心技术创新工作成效显著，为企业发展壮大作出较大贡献。
第三章 技术中心申请材料和认定程序
第四条 企业申请认定技术中心应当提交以下申请材料：
（一）营业执照复印件（验原件）；
（二）税务登记证复印件（验原件）；
（三）法定代表人身份证明书；
（四）申请报告；
（五）企业技术中心总结和规划（提纲见附件1）；
（六）企业技术中心认定考核评价材料（见附件2）；
（七）近两年经会计师事务所审计的企业财务报告；
（八）税务部门提供的近两年企业所得税及增值税纳税证明。
以上资料统一用A4纸打印（复印），按顺序装订成册，一式2份。
第五条 认定程序：
（一）每年8月1日至8月31日由市贸易工业主管部门统一受理企业申报资料，并委托会计师事务所对企业申报资料进行专项审计，所需费用由市贸易工业局承担，并纳入部门预算，在产业技术进步资金管理费中列支；
（二）市贸易工业主管部门根据申报资料及上述审计结果对照第六条内容进行资格初审，对符合条件者按《深圳市企业技术中心认定考核评价指标体系》（见附件3，不含加分部分）进行定量部分评价，并将结果通知申报企业；
（三）市贸易工业主管部门会同市发展改革主管部门组织同行专家对定量评价合格的申报企业召开论证会，专家应从深圳市产业技术评审专家库中随机抽取，人数不少于5人。由申报企业进行现场论证答辩。专家对《深圳市企业技术中心认定考核评价指标体系》中定性部分进行评价，并提出评审意见。贸易工业主管部门将评价结果向市科技信息主管部门、国地税主管部门通报，并征求意见；
（四）由市贸易工业主管部门会同市发展改革主管部门根据产业政策、评价结果和专家评审意见、市科技信息主管部门和国地税主管部门意见等进行综合审查，形成初步获得认定的技术中心名单，并报市财政主管部门复核，复核后由市贸易工业主管部门向社会公示7天；
（五）公示期间，任何单位或个人有异议的，可以向市贸易工业主管部门提出。有异议的项目，经调查属实的，由市贸易工业主管部门重新审定。
公示期满，无异议或者异议不成立的，市贸易工业主管部门、发展改革主管部门、财政主管部门、国地税主管部门共同确定认定企业技术中心名单，以联合发文形式认定。
第四章 技术中心职责任务
第六条 技术中心的主要任务：
（一）参与企业投资决策，制定和执行企业技术发展战略和规划，组织实施技术创新、技术改造、技术引进、技术开发计划；
（二）参与国家、行业技术标准制定，制定本企业产品质量标准，组织实施全面质量管理和ISO9000质量保证体系。制定名牌发展战略，组织实施名牌发展计划；
（三）组织和开展技术创新活动，研究开发有市场前景的新技术、新产品，为本企业的产品更新换代和形成新的经济增长点提供技术支持；负责引进技术的消化、吸收和再创新工作，形成具有自主知识产权的技术和主导产品；做好专利申请、商标注册等知识产权保护工作；
（四）组织和运用国内外的技术和智力资源，开展范围广泛的、多种形式的国际技术交流与合作，利用国内外已有的科技成果进行综合集成和二次开发，与高等院校、研究院所以及同行企业建立长期稳定的合作关系，创造条件组建中外合作、合资技术开发机构；
（五）收集分析和跟踪与本企业相关的国际技术和市场信息，研究行业发展动态，为产品和技术发展决策提供咨询和建议；
（六）创造一流的工作条件和环境，建立有效的人才激励机制，吸引国内外的技术人才以各种形式为企业工作；组织科技人员培训，为企业培养和造就高素质的技术和管理人才；
（七）开展技术经营和服务，对科技成果进行技术经济评估，促进科技成果在企业内外的推广应用；对企业内其它研究开发机构的工作进行指导并提供服务。
第五章 技术中心建设和运行
第七条 技术中心的组织机构应依照精干、高效的原则，具体架构应包括技术研发、战略研究、人才培训、知识产权、市场信息、投资规划等。
第八条 技术中心实行主任负责制，由企业副总经理及以上高层管理人员兼任技术中心主任。
第九条 技术中心应设立由研发生产、购销、财务等部门组成的技术委员会，负责研究产品技术开发方向、重点课题和经费预算等重大问题的决策，制定年度计划，并对技术中心的工作绩效进行评估。
第十条 技术中心可聘请国内外专家、学者组成顾问委员会，负责对技术中心的研究开发方向、重点技术问题及项目市场前景进行咨询、指导和评估。
第十一条 技术中心应建立合理的立项程序，项目选择应当坚持以市场为导向、以效益为中心的原则，在市场分析、技术分析、经济效益分析以及企业优势分析的基础上，确定立项的优先顺序和开发计划，并在项目实施过程中定期组织评估和进行必要的调整。
第十二条 技术中心在项目安排上应统筹考虑长、中、短期研发项目合理布局，并应逐步增加中长期研究开发课题的比例，为企业的长远发展提供技术储备。
第十三条 技术中心应建立人才激励机制，充分调动工程技术人员的积极性和创造性，鼓励工程技术人员多出成果、快出成果、出好成果。对企业发展有突出贡献者给予重奖。
第十四条 技术中心应建立开放式的运行模式，广泛吸纳国内外先进的科技成果和高水平科技人才，注重产学研合作和国际人才技术交流，充分利用社会科技资源，提高技术中心的研究开发能力和水平。
第十五条 技术中心根据企业发展需要和技术中心建设发展规划开展工作，应与企业生产、营销、财务等部门紧密合作，互通信息，在推动企业技术进步、开展技术创新方面发挥核心作用。
第六章 技术中心考核与管理
第十六条 对经认定的技术中心实行动态管理。由市贸易工业主管部门依照《深圳市企业技术中心认定考核评价指标体系》对企业的技术中心的建设与发展等绩效情况进行考核，每两年考核一次。
第十七条 提交考核材料如下：
（一）企业技术中心认定考核评价材料；
（二）企业技术中心年度工作总结报告；
（三）经会计师事务所审计的上年度企业会计报告。
以上资料统一用A4纸打印（复印），按顺序装订成册，一式1份。
第十八条 市贸易工业主管部门根据《深圳市企业技术中心认定考核评价指标体系》的定量部分对考核材料进行定量打分，得分除以0.87为是次考核结果，考核结果分为合格与不合格，得分60分以上视为合格。第一次不合格者，提出警告，督促整改，整改期1年；连续两期不合格者，或不参加期内考核者，将取消其市级技术中心的资格，并向社会公布，资助资金及其所形成的固定资产按照《深圳市产业技术进步资金管理办法》进行处理，所在单位3年内不得申请新的市级研究开发中心的认定。
第十九条 企业上报的申请市级企业技术中心认定材料及考核材料内容和数据应真实可靠。企业提供虚假材料的，经核实后市贸易工业主管部门向社会公布通报，企业3年内不得申请市级研究开发中心的认定和享有市财政专项资金资助；已认定为市级技术中心的将撤销其市级企业技术中心资格，3年内不得申请市级研究开发中心认定和享有市财政专项资金资助。
第二十条 市级企业技术中心所在企业发生更名、搬迁、重组等重大调整的，应在办理相关手续后30个工作日内将有关情况报市贸易工业主管部门。
第七章 优惠政策
第二十一条 企业技术中心认定后的下一年度，技术中心所在企业可按照《深圳市产业技术进步资金管理暂行办法》及相关操作规程向市贸易工业主管部门申请技术中心建设资助300万元。
第二十二条 优先推荐考核结果优良的技术中心申请国家级企业技术中心认定。经国家有关部委认定后，市财政再资助200万元用于技术中心的建设。
第二十三条 技术中心建设资助资金的使用应符合《深圳经济特区政府采购条例》等相关法律、法规的规定
第二十四条 考核结果优良的技术中心可申报市产业技术进步有关专项计划。
第八章 附 则
第二十五条 本办法自2008年8月15日起施行，有效期5年。2000年发布的《深圳市工业企业技术中心认定和考核办法》（深经通〔2000〕79号）同时废止。
第二十六条 本管理办法由市贸易工业主管部门负责解释。
附件1
《企业技术中心总结和规划报告》编写提纲
一、企业的基本情况
1．企业经营管理等基本情况，包括所有制性质、职工人数、企业总资产、资产负债率、银行信用等级、销售收入、利润、主导产品及市场占有率、技术来源等。
2．企业在行业中的地位和作用。
3．企业在本产业领域技术创新中的作用和竞争能力。
二、企业技术中心的基本情况
1．企业技术中心的发展规划及近中期目标。
2．目前企业技术中心的组织机构及运行机制，包括：各项制度建立，组织建设，研发经费的保障，激励机制，创新环境，产学研合作等。
3．企业技术中心研究开发及试验的基础条件。
4．企业技术中心的研究开发工作开展情况，包括：原创性创新、自主开发、引进技术消化吸收、产学研合作、企业间技术合作等。
5．企业技术中心信息化建设。
6．企业技术中心技术带头人及创新团队的情况，以及人才培养情况。
7．企业技术中心取得的主要创新成果（3年之内）及其经济效益。
附件2
企业技术中心认定考核评价材料
一、深圳市技术中心认定考核评价定量数据表
企业名称
技术中心负责人 联系电话
联系人 联系电话
联系传真 电子邮件
企业网址 报告年度
序号 定量数据名称 单位 申报数据
1 企业工业增加值（含当年应交增值税） 万元
2 企业利润总额 万元
3 企业产品销售收入总额 万元
4 （T-1）年企业产品销售收入总额 万元
5 企业产品销售利润总额 万元
6 （T-1）企业产品销售利润总额 万元
7 企业缴纳增值税和所得税总额 万元
8 （T-1）企业缴纳增值税和所得税总额 万元
9 企业科技活动经费支出额 万元
其中：企业研究与试验发展经费支出额 万元
10 （T-1）年企业科技活动经费支出额 万元
11 企业全部科技项目数 项
其中：研发周期三年及以上的项目数 项
其中：对外合作项目数 项
12 新产品销售收入 万元
13 新产品销售利润 万元
14 企业技术开发仪器设备原值 万元
15 （T-1）企业技术开发仪器设备原值 万元
16 企业自产产品与自有技术出口创汇额 万美元
17 企业职工总数 人
其中：技术中心职工人数 人
18 企业全体职工年收入总额 万元
19 企业研究与试验发展人员数 人
20 技术中心人员培训费 万元
21 技术中心全体职工年收入总额 万元
22 技术中心高级职称人数 人
23 技术中心博士人数 人
24 来技术中心从事研发工作的外部专家人数 人月
其中：海外专家人数 人月
25 技术中心技术人员海外技术交流人次 人次
26 技术中心在国内外设立开发设计机构数 个
其中：技术研发中心在海外设立开发设计机构数 个
27 技术中心与其他组织合办开发机构数 个
其中：与高等院校、科研院所合办开发机构数 个
28 通过国家和国际组织认证实验室数 个
29 完成新产品新技术新工艺开发项目数 项
30 拥有的全部有效专利数
其中：拥有有效的发明专利数
31 当年获得授权的全部专利数 项
其中：当年获得授权的发明专利数 项
32 当年被受理的专利申请数 项
其中：当年被受理的发明专利申请数 项
33 当年主持和参加制定的国际、国家、行业标准数 项
34 企业获得的国家驰名商标数 个
35 企业获得的中国名牌产品数 个
36 企业获得的省级著名商标数 个
37 企业获得的省级名牌产品数 个
38 获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数 项
39 获省级自然科学、技术发明、科技进步奖项目数 项
指标解释：
1．当年企业营业收入总额：以企业当年度审计报告中的主营业务收入及其他业务收入结合企业的账面记录确认。营业收入总额包括工业性企业产品销售收入、房地产与旅游酒店服务等第三产业的营业收入。
2．当年企业利润总额：以企业当年度审计报告中利润总额结合企业的账面记录确认。
3．当年企业产品销售收入总额：以企业当年度审计报告中主营业务收入及其他业务收入中的销售产成品、试制半成品的收入和提供工业性劳务收入总额结合企业账面记录确认。
4．T-1年企业产品销售收入总额：以企业上年度审计报告中主营业务收入及其他业务收入中的销售产成品、试制半成品的收入和提供工业性劳务收入总额结合企业账面记录确认。
5．当年企业产品销售利润总额：按企业经审计的销售收入扣除成本、费用、税金后的余额进行确认。
6．当年企业交纳所得税、增值税总额：按企业提供的税务机关出具的纳税证明及企业的纳税申报表进行确认。
7．当年企业主导产品市场占有率：按企业提供的相关权威机构统计的该类产品市场总销量及企业当年产品销量确认，如不能提供或无市场总销量，则该指标为零。
8．企业技术开发经费支出额：按照权责发生制原则，以企业提供并经审核的用于技术开发的工资、原材料、仪器设备的折旧、研发人员差旅费与培训费及研发部门发生的其他费用合计数确认。
9．当年企业全部技术开发项目经费总支出：按照收付实现制的原则，以企业提供并经审核的用于技术开发的工资、原材料、购买的研发仪器设备、研发人员差旅费与培训费及研发部门发生的其他费用合计数确认。其中周期大于3年的要求企业提供相关研发项目的立项文件，费用归集的方法等、产学研合作项目经费支出额要求企业提供相关合作合同、付款证明、发票等。
10．新产品销售收入：按照企业提供的近几年的产品销售明细，在审核的基础上分析确认，新产品即包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。
11．新产品销售利润：按照确认的新产品销售收入减去相关的成本及应分摊的期间费用进行确认。分摊的期间费用按费用总额及新产品销售收入占总收入的比例确认。
12．年末企业技术开发仪器设备原值：原则上按照企业提供的开发仪器设备明细表及相关购置发票合同等在盘点的基础上确认。仪器设备原值包括整个企业用于科研、技术开发的仪器、科研设备、中间试验设备的原值（帐面原值）。如确有生产和研发公用的价值较高的设备、仪器，依照申报年度内某一季度该设备、仪器的原始使用时间记录，按研发使用的实际比例折算，计入研发仪器设备原值。
13．当年企业出口创汇额：按企业提供的当年度出口报关单及收汇情况进行确认，包括生产的自有品牌的产品和向国外出口技术所收入的外汇。
14．企业职工总数：按企业提供并经审核的年末员工工资表上的员工人数确认。
15．企业全体职工年收入总额：按企业提供并经审核的企业1-12月份员工工资表总额确认。
16．企业专职技术开发人员数：按企业提供并经审核的专职技术开发人员名单，结合学历证明文件、工资表及企业的各部门人员编制文件等分析确认。
17．技术中心职工数：按企业提供并经审核的技术中心人员名单结合学历证明文件、工资表及企业的各部门人员编制文件等进行确认。
18．技术中心全体职工年收入总额：按确认的技术中心职工数及工资表等进行确认。
19．技术中心职工最高收入者的年收入：按确认的技术中心职工及工资表等进行确认。
20．技术中心高级职称人数：按确认的技术中心职工人数、高级职称证书及工资表等进行确认，其中博士工作满1年、硕士工作满2年、本科工作满5年、专科工作满8年视同高级职称。
21．技术中心中级职称人数：按确认的技术中心职工人数、中级职称证书及工资表等进行确认，其中工作不满1年的博士、工作不满2年的硕士、本科工作满3年、专科工作满5年视同中级职称。
22．技术中心专家和博士人数：按确认的技术中心职工人数、学历证书及工资表等进行确认。专家指：国家、省部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省部和计划单列市专项津贴的专家。
23．当年中心科技人才引进数：按企业提供并经审核的近年技术中心人员名单及工资表等分析确认。
24．当年中心科技人才流出数：按企业提供并经审核的近年技术中心人员名单及工资表等分析确认。
25．当年来中心从事开发工作的海内外专家数：按工资表及相关聘用合同等分析确认。
26．当年中心人员国内外培训费用：按确认的技术中心人员名单及相关费用发票等确认。
27．当年中心科技人员海外技术交流人次：按确认的技术中心人员名单、差旅费发票及费用报销内容等分析确认。
28．技术中心在海外建立开发设计机构数：按企业提供的海外设立的开发设计机构的名称、专区等证明材料分析确认。
29．技术中心与高校和研究所合办开发机构数：按企业提供的合办开发设计机构的名称、合作单位、地区、经费支付情况分析确认。
30．国家和国际组织认证的实验室（中心）数：按企业提供的国家部门和国际组织认定、仍在有效期内的实验室、检测中心的相关证明文件分析确定。
31．当年完成新产品新技术项目数：按企业提供并经审核的研发项目立项文件、鉴定验收记录等分析确认。
32．当年授权专利数：按企业提供的专利证书并通过网上查询等确认。
33．最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业标准数：按企业提供的标准文件中的参与制定单位进行确认。
34．获国家或省级自然科学、技术发明和科技进步奖情况：按企业提供的获奖证书等确认。
二、证明材料
评价指标的必要证明材料信息（附表＋证明材料复印件），主要包括：科技活动经费支出、来技术中心工作的外部专家、高级职称人员、发明专利、参与制定的标准、国家认证实验室、驰（著）名商标、国家和省级名牌称号、科技奖励等方面的内容。具体请见附表（1－8）。
附表1 科技活动经费支出主要内容与金额
主要经费内容 金额（万元） 备注
企业内部开展科技活动经费支出 1．劳务费
2．科技活动消耗原材料费
3．非基建科技活动购买与自制设备支出 非基建项目
4．其他支出
其中：前期论证费
调研差旅费
办公费
资料图书费
水电费
科研设备维修费
印刷费
专题会议费
成果鉴定费
1－4项小计
企业外部经费支出 5．委托外单位开展科技活动经费支出
1－5项合计
附表2 来技术中心从事研发工作的外部专家信息
序号 姓名 地区 工作单位 技术职称 工作时间（人月）
注：地区指专家所在国家或地区，海外专家请注明国别和地区，国内专家请注明所在地区。
附表3 技术中心高级职称人员表
序号 姓名 技术职称 工作部门 类型
注：类型指国家级政府津贴、省部级政府津贴、国家级突出贡献中青年专家、省部以上政府科技人才、博士、在站博士后、其他（请说明）。
附表4 企业技术中心专利信息
附表4-1 拥有的全部有效发明专利信息
序号 发明专利名称 申请国别 授权号
注：企业拥有的有效发明专利需提供证书复印件。
附表4-2 当年受理的专利申请信息
序号 申请专利名称 专利类型 申请国别 申请号 受理日期
注：1．专利类型包括外观设计、实用新型、发明专利；
2．当年指报告年；
3．受理的发明专利需提供受理证书复印件。
附表5 通过国家或国际组织认定的实验室
序号 实验室名称 认定机关名称 认定证书号
注：需提供认定证书复印件。
附表6 拥有的国家和省驰（著）名商标和名牌称号信息
序号 驰（著）名商标和名牌称号名称 评定机关 认定时间 证书或文件号
注：企业拥有的国家驰（著）名商标、国家和省名牌称号需提供证书复印件或有效证明材料。
附表7 三年内主持和参加制定标准信息
序号 标准名称 标准类型 标准号 主持或参与 颁布年月
注：1．标准类型包括国际标准、国家标准、行业标准等；
2．三年内指含报告年三个年度内颁布的标准；
3．需提供标准名称和能证明企业作用的资料复印件。
附表8 获国家和省自然科学、技术发明、科技进步奖信息
序号 获奖名称 级别 获奖时间 备注
注：1．获自然科学、技术发明、科技进步奖需要提供证书复印件；
2．若获奖项目属于未公布的国防安全类奖励，请对获奖证书上的获奖项目名称进行遮盖等技术处理后，再提交复印件
附件3
一、深圳市企业技术中心认定考核评价指标体系
一级指标 二级
指标 权重(分) 三级指标 权重(分) 单位 基本要求 满分要求
体系与机制 技术创新体系 4 企业技术创新战略制定与实施效果 2 较好 优秀
企业技术创新体系建设与运行效果 2 较好 优秀
创新投入机制 12 科技活动经费支出额占产品销售收入的比重 10 % 3 6
科技活动经费支出比例比上次评价增长 2 百分点 0 0.5
人才激励机制 4 中心年人均收入与企业年人均收入之比 2 倍 1.2 2
中心人员培训费占中心人员总收入的比重 2 % 2 5
外部资源利用 4 来中心从事技术开发工作的外部专家数 1 人月 3 5
对外合作项目占全部开发项目数的比重 1 % 2 4
技术中心在海外建立开发设计机构情况 1 1 1
与高等院校、科研院所合办开发机构情况 1 1 1
技术与人才 创新队伍建设 7 企业研究与试验发展人员占职工人数的比重 4 % 2 4
中心拥有的高级职称人员及博士人数 3 人 4 8
创新条件建设 11 技术开发仪器设备原值 4 万元 600 1200
技术开发仪器设备原值增长率 2 % 5 10
技术中心开发条件在行业中的地位 1 较好 优秀
技术中心信息化建设与运行情况 2 较好 优秀
项目是否有市场分析和可行性研究报告 2 有 效果佳
技术积累储备 6 研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重 2 % 5 10
拥有有效的发明专利数 2 项 2 4
拥有有效的实用新型及外观专利数 2 项 4 8
产出与效益 技术创新产出 11 当年完成的新产品新技术新工艺开发项目数 3 项 2 5
当年获得授权发明专利数 2 项 1 2
当年获得授权实用新型及外观专利数 2 项 2 4
是否拥有主导产品的关键技术和知识产权 2 有 有且难以模仿
自主技术在主导产品中的比重 2 较大 绝大多数
技术创新效益 41 新产品销售收入占产品销售收入的比重 5 % 15 30
新产品销售利润占产品销售利润的比重 5 % 15 30
自产产品与自有技术出口创汇额 3 万美元 50 100
产品销售收入 5 万元 20000 50000
产品销售收入增长率 4 % 10 20
产品销售利润 5 万元 800 2000
产品销售利润增长率 4 % 10 20
纳税额 5 万元 800 2000
纳税额增长率 5 % 10 20
加分 10 通过国家和国际组织认证的实验室数 4 个 1 2
当年主持和参与制定的国际、国家、行业标准数 3 项 1 2
有效期内的中国名牌产品或驰名商标数 2 个 1 1
有效期内的省级名牌产品或著名商标数 1 个 1 1
二、行业系数
行业 技术开发经费支出额
与产品销售收入之比 新产品销售收入占企业
产品销售收入的比重 新产品利润占企业
产品利润总额的比重
航空 1.3 1.5 1.5
电子 1.0 1.0 1.0
轻工Ⅰ 1.0 1.0 1.0
轻工Ⅱ 1.7 2.5 2.5
船舶 1.3 1 2.0
化工 2.0 2.5 2.0
机械 1.7 1.5 1.5
医药 1.3 2.0 1.5
冶金 2.0 3.5 3.5
纺织 1.7 2.5 2.5
建材 1.7 2.0 1.5
有色 1.7 3.5 3.5
铁道 2.0 1.5 1.0
石化 5.0 3.0 3.0
其他 5.0
有关说明：
1．由于不同行业在技术创新投入与产出方面存在较大差异，技术中心评价时，对不同行业企业科技活动经费支出额占产品销售收入的比重、新产品销售收入占产品销售收入的比重和新产品销售利润占产品销售利润的比重等三个指标引入行业系数加以调节。
2．行业系数只作为评估机构评价时使用，企业填报时无需考虑行业系数，按实际数据填报。评价时，根据企业填报的实际数据得出上述指标的比重，再乘以行业系数，得出指标的评价值。
3．行业系数表中的其他行业指烟草、煤炭、交通、建筑、石油等行业，这些行业的新产品销售收入占产品销售收入的比重和新产品销售利润占产品销售利润的比重两项指标暂按满分的60%计算。
4．轻工Ⅰ为家电行业，轻工Ⅱ为轻工的其他行业。
三、指标体系的完善
市贸工局会同市发展改革局、财政局、国税局、地税局将根据各行业技术创新的实际状况和政府的宏观政策导向对评价指标、行业系数等进行必要的调整。
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地质矿产部设备管理办法
地质矿产部
地质矿产部设备管理办法
1989年3月22日 地质矿产部令第2号
总则
第一条 为贯彻国务院发布的《全民所有制工业交通企业设备管理条例》，加强地质矿产系统全民所有制企事业单位的设备管理工作，提高生产技术装备水平，保证设备正常运行和安全生产，促进地质找矿，开拓地质市场和发展多种经营事业，特制定本办法。
第二条 设备管理的主要任务是：对设备进行综合管理，从技术、经济、组织各方面采取措施，实物形态与价值形态管理相结合，使设备保持完好状态和增值。依靠技术进步，不断改善和提高技术装备素质，充分发挥设备效能，取得最佳的投资效益。
第三条 设备是生产力组成的要素，是地质矿产工作的物质技术基础。设备管理是企、事业管理的重要组成部分。设备管理部门是设备管理的综合部门。搞好设备管理工作，设备管理部门要与生产、物资供应、计财、劳资、教育、安全、工会等部门分工负责。设备管理要专管成线，群管成网全员参加。
第四条 设备管理要坚持以下原则：
①设计、制造与使用相结合；
②修理改造与更新相结合；
③技术管理与经济管理相结合；
④专业管理与全员管理相结合；
⑤维护与计划检修相结合。
努力做到合理选购、正确使用、精心维护、科学检修、安全运行。
第五条 鼓励设备管理、维修工作的社会化、专业化协作，开展设备管理和维修技术的科学研究工作，积极推广应用先进的设备管理方法和维修技术，经常总结交流经验，做好信息反馈和交流，不断提高设备管理和维修技术水平。
第六条 开展设备管理评优活动，对设备管理工作成绩显著的单位和个人，给予表彰奖励。
第七条 地质矿产部门设备管理工作实行部、局、队企事业单位三级管理。部、局设备管理部门主要是运用行政、经济、法律手段对企事业单位的设备管理工作进行规划协调、业务指导、监督检查和服务。
第八条 中国地质设备管理协会是设备管理工作的社会经济团体，挂靠于部、局、队的同级设备管理部门，按其章程进行活动。受政府部门委托，承担设备管理的技术咨询、技术服务、学术研究和经验交流等工作。
第九条 在推行各种承包经营责任制时，必须把设备管理工作的要求纳入承包指标体系。在法定代表人任期内和离任时，必须考核，审计设备完好率和设备原值增长率两项指标。
第一章 设备管理部门的职责
第十条 部、局、队的领导中都要有具体分工负责设备管理工作的成员，并设有和任务相应的机构和人员。设备管理人员必须具备中等专业以上的学历、知识水平，熟悉设备管理的理论方法。
第十一条 地质矿产部设备管理部门的主要职责：
１．贯彻执行国家有关设备管理的方针、政策和法规；根据分级管理的原则组织制定设备管理的办法、规章、规划、规程、规范等。代表政府负责监督、检查、协调地矿系统的设备管理工作。
２．组织制定地矿部门的设备发展、更新、改造规划和计划并组织实施。
３．根据地矿部门产业结构优化的需要，调整资产流动方向，负责各地矿局之间的设备调度、调剂工作以及部管设备的报废审批工作。
４．组织设备管理评优工作和总结交流设备管理工作的经验。
５．协同教育部门，制定设备管理人员的教育规划和设备管理业务培训计划。
６．负责组织国内外先进的设备管理、维修技术和方法的推广为各局、队做好技术咨询和服务工作。
７．做好设备统计及数据管理工作，掌握设备的数量、价值、技术状况等动态情况。
８．调查、协调、处理重大设备技术、经济问题。
第十二条 局级设备管理部门的主要职责：
１．贯彻执行上级设备管理的方针、政策和法规，并根据本局的实际情况制定设备管理制度或实施细则。
２．掌握全局设备的分布、使用、价值及技术状况。
３．制定本局设备的长期和年度更新改造计划，并组织实施。
４．检查和指导各企事业单位的设备管理与维修工作。
５．监督检查所属单位的设备保值、增值情况及设备折旧基金、大修理基金、变价收入及其他更改基金的提取、筹集和使用情况。
６．组织本局范围内设备的调度和调剂工作。
７．组织领导设备管理评优工作，总结推广设备管理和维修工作的先进经验。
８．负责局管设备的报废审批工作和部管设备报废的审核、转报工作。
９．负责组织进口设备和大型贵重设备购置的技术、经济论证和验收工作。
１０．总结和推广设备管理与维修方面的新技术、新方法、新工艺。负责有关设备技术、经济情况的反馈。
１１．配合有关部门做好设备管理、操作、维修人员的培训、考核工作。
１２．参加重大设备事故的检查和处理工作。
１３．组织或委托设备管理协会提供设备管理、维修方面的技术业务咨询和服务。
１４．做好设备数据管理工作建立数据库，做好统计工作，并按规定，向上级部门及时、准确地报送年度及半年设备统计资料。
第十三条 企事业单位设备管理部门的主要职责：
１．企事业单位的设备管理机构，根据实际需要可分别设置高级工程师、工程师、助理工程师、技术员等岗位。一般设备总原值在２５０万元以上的单位，可设设备管理高级工程师岗。
２．贯彻执行上级设备管理法规，负责制定本单位设备管理实施细则。
３．主持制定本单位设备购置、更新改造计划并负责组织实施。根据需要设备管理部门可设会计岗，会同计财部门按规定提取设备折旧基金和大修理基金，并掌握使用。
４．参与本单位研究制定生产经营方针，并提供设备方面的可行性论证资料；根据生产经营的需要，负责调配设备，做到合理使用，保证生产。负责指导修配车间、汽车队的技术业务工作。
５．管理设备技术资料、档案，并进行分析研究，提出改善管理的措施。指导开展设备的点检活动。
６．负责组织设备管理评估、红旗设备竞赛等活动。
７．编制设备修理计划，监督落实修理费用及备品、配件，主持设备修后质量验收工作。
８．配合有关部门组织好操作、维修人员岗位培训，考核技术水平，组织颁发操作证书。
９．健全设备档案，做好设备管理的基础工作。
１０．做好多余闲置设备调剂、处理工作。
１１．对报废设备组织技术鉴定，按规定办理设备报废的审批手续。
１２．认真做好数据管理和设备统计工作，及时、准确地向上级部门报送有关的报表。
１３．组织设备事故的检查处理工作，并按规定向有关部门报告。
１４．负责向有关设备的设计、制造部门的信息反馈。
第二章 设备的分级管理、计划与调度
第十四条 凡列入地质矿产部《固定资产管理目录》以及单价在５００元以上，使用年限一年以上，能独立完成一定功能的生产用的机械、电器、仪表、装置等均列入设备管理范围（固定资产中的建筑物、构筑物、行政办公设备、公共生活设施、文教宣传器材，由单位的行政部门、宣教部门和工会分别管理）。
第十五条 设备按其重要性和价值大小划分为部、局、队企事业单位三级管理。一般单价在五十万元以上的为部管设备，五万元至五十万元的为局管设备，五万元以下的为队、企事业单位管设备。具体划分参照部《固定资产管理目录》。部管设备目录由部制定，局管设备目录由局制定。分级管理主要是指设备的购置、分配、调度、更新、改造、处理、报废等权限，使用权归设备所在单位。自有资金购置的部、局管设备，购置权和处置权一律归企事业单位，上级部门不予平调，为实行分账管理创造条件。
第十六条 各级设备管理部门根据长期规划和年度生产计划，编制设备申请购置、分配、调度、修理、改造和更新计划，对主要设备的购置要进行技术经济论证，在选型中应遵循标准化、系列化、通用化的原则，以选择高效、经济、低耗、易修、适用的设备。
第十七条 设备到达后，特别是进口设备，应及时验收，发现问题及时与有关部门交涉、处理或索赔，避免在经济上造成不应有的损失。大型精密设备验收后，应写出验收报告，存入档案并向上级报送。
第十八条 设备的调出、调入单位必须按调令执行。调出设备要保证性能完好、配件齐全，技术档案与技术资料要随同设备转移。调出单位核减固定资产，调入单位追加固定资产。
第三章 设备的使用与维护保养
第十九条 在用设备必须严格执行岗位责任制和交接班制。做好设备运行记录。
１．分班轮换使用或集体公用的设备，由机长、坑长、工段长、班组长全面负责，并指定专人管理和维护保养。
２．单人使用的设备由操作者全面负责并维护保养。
３．大型、精密、稀有、关键设备，要严格实行定人、定机、定操作规程、定保养细则及定期检查和调正精度等管理办法。
４．对自动流水线设备，要制定总体的使用保养细则，并指定专人负责定期保养和检查。
第二十条 所有主要设备，操作人员必须经过专业培训，做到“四懂三会”（懂原理、构造、用途、性能；会操作、维护、排除故障）。经考试合格，发给操作证书，方可上机操作。
第二十一条 做好设备状态检查及维护，保证设备正常运行，实行设备点检制。
１．日常点检：每班进行一次，按“点检卡”要求由操作者进行。日常点检中，重点要加强设备的检查、调整和润滑管理，要做到定人、定点、定质、定量、定时。
２．定期点检：检查内容及时间，按设备“定检卡”或使用说明书有关规定，由维修和管理人员进行。凡重点设备检查结果必须做出记录。检查中发现问题，应由操作者或维修人员及时处理。
第二十二条 定期开展设备检查评比活动。机台或生产班组负责月检，分队或车间负责半年检，大队或厂、室负责年检，省局组织复查。通过检查评定，按设备的技术状态分为“红旗设备”、“完好设备”、“带病”运转设备和停机待修设备四类。
红旗设备：零、部件和各种装置完整齐全，无跑、冒、滴、漏现象，内外清洁，精度、功能和能耗均符合标准，并达到红旗设备竞赛条件。
完好设备：零、部件和各种装置齐全，运转正常，精度能适应正常生产工艺要求，能耗基本符合标准。
带病运转设备：存在较大缺陷，不能满足生产工艺要求，但尚可运转。
停机待修设备：磨损严重或发生事故，不能继续运转正在修理或等待修理。
第二十三条 逐步发展设备诊断、状态监测技术，根据需要和可能有计划地添置测温、测厚、裂纹探测、震动测量、扭矩测量、噪音测量等仪器、仪表，提高对设备隐患测定的精度，预防事故发生和进行计划修理。
第四章 设备修理
第二十四条 逐步发展以针对性维修为主的多种维修方式。重点设备实行计划预修制；野外作业的机械设备，利用施工间隙，采用项修及计划大修、小修制；野外作业仪器，实行日常维修和收队检修制；室内大型精密仪器，实行专人检修制；简单和备用充分的设备，实行事后维修制。
第二十五条 设备大修一般按计划进行。对常发故障部位，可进行改善性修理，随同大修进行。
设备修理计划应纳入本单位年度工作计划，严格执行。未完成修理计划的，视为未全面完成年度生产计划。
第二十六条 设备送修，必须有修前检查表，保持设备零部件齐全，严禁拆换。必要时，应派人向承修单位介绍设备使用情况等。
第二十七条 设备修理必须按修理规范进行。地质专用设备按部颁检修规范执行；通用设备按国标或有关部颁规范执行；尚无规范和标准的，可参照出厂技术标准执行。设备修理要确保质量。修理部门要实行保修制，在保修期间，因修理质量造成故障的，应由修理单位负责修好，承担直接经济责任。
第二十八条 合理储备备品、配件。在满足维修的前提下做好修旧利废，节约资金。
第二十九条 为保证做好仪器修理工作，科研所、实验室、测绘队等仪器比较集中的单位应建立和加强维修组织，承担本单位仪器维修，并承接有关单位仪器修理任务。
第五章 设备事故
第三十条 设备正常磨损、自然衰老以外的损坏，造成生产中断称为设备事故。
１．一般设备事故：零部件损坏，所需修复工作量及直接经济损失相当于小修程度者。
２．重大设备事故：设备损坏程度，达到必须大修方可恢复性能、直接经济损失达到大修费用者。
３．特大设备事故：导致高、精、尖端大型设备报废或直接经济损失在五万元以上者。
第三十一条 设备事故报告和处理：
１．一般事故发生后，操作人员应立即向所在基层单位负责人和设备管理人员报告。检查事故原因，查清事故责任。
２．重大、特大事故发生后，操作人员应保护现场，并立即向所在基层单位负责人和设备管理人员报告，同时报告企事业单位负责人和设备部门，由事故单位电告省局。队（厂）负责人应组织有关部门，必要时，请省局派人赴现场共同检查，分析事故原因，查清事故责任，进行事故处理。
事故处理完毕后，由企事业单位设备管理部门填写事故报告表，报局一份。属部管设备，经局审查后转报部。
３．对各类事故，坚持“三不放过原则”（即原因不清不放过，责任者未经过处理和职工群众未受到教育不放过，没有防范措施不放过）。对各类事故的责任者，按照事故的性质严肃处理。情节严重者，要进行经济制裁或纪律处分，直至追究法律责任。
第六章 设备更新、改造与报废
第三十二条 设备的更新、改造应当编制中、长期规划和年度计划，并组织实施。对重要设备更新、改造，必须进行技术论证，并报主管部门审批或备案。
第三十三条 对下列情况之一者，可以办理设备报废：
１．经长期使用或发生重大、特大事故，基础件已严重损坏，修理后其技术性能也不能达到生产工艺要求的；
２．设备老化，技术性能落后，耗能高（超过定额标准２０％以上）效率低，经济效益差的；
３．维修费用过高，（一次大修超过原值５０％以上）继续使用在经济上不合算的；
４．机型已淘汰，性能低劣，又不能降级使用的；
５．主要零、部件无法补充而长期失修的；
６．严重污染环境，危害人身安全与健康，进行改造又不经济的。设备报废后，要认真处理残体，回收残值。
第七章 设备管理基础工作
第三十四条 企事业单位必须建立主要设备的技术档案，主要内容包括：
１．设备管理卡片；
２．设备购置技术经济论证及审批书；
３．出厂合格证及试车记录；
４．使用说明书及有关图件；
５．设备使用及交接记录；
６．点检、定检记录卡片及大修记录；
７．进口设备的原始凭证、资料、图件；
８．事故报告及有关文件；
９．重大更新、改造记录；
１０．报废鉴定书；
１１．其他有关设备的原始凭证及资料等。
档案自设备购置之日起建立，由设备使用单位和管理部门负责填写、保管，并随设备调动而转移。设备报废后，档案即行注销并入技术档案室保存五年。
第三十五条 做好设备经济管理的基础工作，建立全部设备的台账和卡片，记录每台设备的原值和净值，按时计提折旧及办理增值，计算设备租金和占用费等。
第三十六条 各单位应当制定设备检修的工时、资金、备品配件消耗及储备定额。
第三十七条 各单位要应用微机建立原始数据库，及时准确地掌握设备技术状况、异动和有关管理、维修的动态数据，及时整理储存。
第三十八条 各单位设备管理部门应收集、保存有关技术资料、图件、以便工作中查阅。
第八章 设备经济管理
第三十九条 设备折旧及更改资金：
１．设备折旧基金必须按规定提取，原则上专款专用，只能用于设备更新改造，不得挪作它用。
２．企事业单位的折旧基金原则上自提自用。
３．要多渠道筹集更改资金。除折旧基金外，设备转让变价收入；大修费年终结余；设备报废回收残值；生产发展基金；设备租金等，均为筹集更改资金渠道。
４．无论提取折旧或不提取折旧的单位，凡对外创收所用的设备均应提取设备折旧费，提取办法和提取率由各局自定，一般要高于综合折旧率。
第四十条 大修理基金
１．设备大修基金按规定提取。大修理基金原则上应专款专用，只能用于纳入计划的大修项目及技术改造性的改善性修理费用。
２．无论提取折旧或不提取折旧的单位，对外创收（如承包工程等）所用设备，均应提取大修理基金。应按设备损耗程度，在保证设备维修与设备更新的前提下提足大修理基金，提取办法及提取率可由各局自定。
第四十一条 设备占用费
１．各局可向为开拓地质市场和多种经营而占用设备的单位收取占用费，占用费标准由局确定。
２．占用费的收入应纳入设备更新改造基金。
第四十二条 设备租赁
１．为提高设备利用率和投资效益，应积极开展设备租赁业务。
２．出租与承租双方都应具有法人资格，并按经济合同法的有关规定签订租赁合同。
３．租金收取应当遵循设备新旧程度、租期长短和系统内外有别的原则核算。
４．租金由设备折旧费、大修理费、管理费三项组成。养路费、保险费等其他费用，由双方协商确定。
５．部、局管设备对外租赁，必须按管理权限报主管部门批准。
第四十三条 设备转让
１．多余闲置设备可转让出售。
２．转让设备要按质论价。转让设备的收入，纳入更改基金。
３．设备的转让及出售，部、局管设备必须按分级管理权限上报批准。本单位自有资金购置的设备除外。
第四十四条 承包经营责任制
实行经济承包责任制的单位，应把设备的使用费用（包括折旧、维修、占用费等）、技术状况等技术经济指标，列入承包内容。必须全面执行设备管理办法及制度。
第四十五条 设备技术改造费用，不超过该项设备大修费标准２０％的，可在大修理基金中开支，超过２０％的应在更新改造基金中开支。设备改造后经验收合格，应及时办理固定资产增值手续。
第四十六条 设备经济管理中的收、支项目，必须遵守财经制度，接受审计监督。
第九章 设备管理考核指标
第四十七条 设备管理考核指标，暂定为七项指标：
１．设备效率（设备创产值率）
（１）对于企业单位
企业全年总产值（万元）
设备效率＝－－－－－－－－－－－×１００％
设备原值（万元）
（２）对于地质勘查事业单位
实际完成地勘费用（万元）＋地质市场（万元）＋多种经营收入（万元）
设备效率＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－×１００％
设备原值（万元）
本年末设备总原值（万元）－上年末设备总原值（万元）
２．设备原值增长率＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－×１００％
上年末设备总原值（万元）
完好设备台数
３．设备完好率＝－－－－－－×１００％
设备总台数
全年设备实际使用时间
４．设备利用率＝－－－－－－－－－－×１００％
全年设备制度工作时间
全年实际设备修理费用总额（万元）
５．修理费用率＝－－－－－－－－－－－－－－－－×１００％
全年总产值（万元）
６．设备事故率
机械故障损失台时数
（１）钻探设备事故率＝－－－－－－－－－×１００％
计划台月的总台时数
因故障而不能开动的机时数
（２）其他设备事故率＝－－－－－－－－－－－－×１００％
计划工作机时数
全年实际完成大修设备台数
７．设备大修理完成率＝－－－－－－－－－－－－×１００％
全年计划大修设备台数
第四十八条 在队（厂）长的任期目标责任制和离职审计中，重点考核两项指标。
１．设备完好率，室内作业设备不低于９０％，室外作业设备不低于８５％。
２．设备原值增长率，在任期内，平均年增长率不低于１％。
第十章 教育与培训
第四十九条 培养造就新的设备管理维修人才和在职设备管理、维修干部及工人培训的工作，要有计划、多层次、多种形式、分级管理。部及有关地质院、校负责大专、中专程度的人才培养和各局设备管理、维修工程师的培训；省局负责所属范围设备管理、维修骨干培训；队（厂）负责操作和维修工人的专业技术培训。
第十一章 奖惩
第五十条 对在设备管理工作中，成绩突出的单位和个人给予表彰和奖励。对象是：
１．在开展设备管理评优活动中，对设备管理成绩显著的单位和个人（主要组织者或做出显著贡献者）。
２．队（厂）长在任期内对设备管理所规定的指标做出显著成绩者。
３．对设备的技术更新、改造有显著成绩者。
４．在节能方面有显著成绩者。
５．对获奖单位和个人，分别按不同等级发给荣誉证书和物质奖励。
第五十一条 凡荣获国家、部、局级设备管理优秀单位奖的单位，可按本单位当年月平均标准工资额的不同比例，提取一次性专项基金，奖励有功人员，其提取比例如下：
１．荣获国家级奖提取４％～６％；
２．荣获部级奖提取２％～４％；
３．荣获局级奖提取１％～２％。
一个单位，当年只能获得一次最高的一级奖金。
各单位“红旗设备”竞赛奖金，可在本单位生产发展基金或在劳动竞赛奖金中列支。
第五十二条 对玩忽职守，违犯设备管理有关规定及违犯操作维护、保养检修规程造成设备事故和经济损失的领导或责任者，根据情节轻重，分别给予批评教育、罚款的行政或经济处罚。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十二章 附则
第五十三条 本条例适用于地质矿产部系统全民所有制企事业单位。集体所有制及其他单位也可参照本办法执行。
第五十四条 各省、自治区、直辖市地质矿产局（厅）、部专业局、地质科学院（所）、地质院校、工业公司，应按办法要求，结合本单位情况制定或修订设备管理制度或实施细则。
第五十五条 本办法的解释、修改权属地质矿产部。
第五十六条 本办法自发布之日起实行，原《地质矿产部设备管理制度》和《关于改进设备管理工作的若干意见》停止执行，部发其他有关设备管理文件中的规定与本办法相悖者，按本办法执行。