上海威华塑胶有限公司与谢某等侵害商业秘密纠纷上诉案

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


一、案件来源
上海市第二中级人民法院（2004）沪二中民五（知）初字第162号、上海市高级人民法院（2005）沪高民三（知）终字第15号判决书。

二、案件要旨
商业秘密权利人若打算以和解方式解决商业秘密侵权纠纷，应注意收集侵权人实施了侵权行为的证据，并以法律法规为依据，分析若进行诉讼获得胜诉的可能性，以及法院会支持的赔偿数额的范围等情况，最后制定出可行的若干套方案，做好与侵权人谈判前的准备。

三、基本案情
1999年4月至5月，被告谢某应聘至原告威华公司担任业务员。2002年12月1日，谢某签收了《威华公司业务员从业守则》，该守则中规定：公司所有从业人员须作好自有客户的保密工作，不向其它业务员透露，并不得私下搜集其他业务员客户资料；所有业务人员应作好本公司各项生产及单价等信息的保密工作，不向公司内无关人员泄露；客户资源的所有权归公司所有，业务员无论在职与否都不得任意将客户资源私自处理；业务人员须忠于所从业公司，不得为它厂兼职相关或不相关业务等。12月25日，威华公司与谢某又签订《协议书》，约定：谢某两年内不得以任何借口及理由经营本公司发生往来的客户（2002年12月25日之前的公司现有的客户）；永远不做损害本公司声誉的行动；不准外泄本公司的客户资料给个人及其它公司等。同日，谢某从威华公司处离职。
2002年9月，被告浩立公司成立。谢某为浩立公司投资人之一，并担任执行董事和总经理。公司的经营范围为生产加工塑料制品、电子配件。而威华公司的经营范围为生产、销售PVC吸塑。
后威华公司以谢某、浩立公司侵犯其商业秘密为由，向上海市第二中级人民法院提起诉讼。为证明其拥有商业秘密客户名单，威华公司根据2002年12月25日前增值税专用发票上购货单位名称整理出客户单位227家，作为其主张客户名单的保护客体。
法院根据威华公司申请对浩立公司证据保全时，将威华公司的客户单位与浩立公司经销的客户对比，有7家公司相同。据威华公司统计，其对上述7家客户中的6家（不包括销售额增加的1家）2003年度销售额与2002年度销售额比较，减少了709704.68元。
经查明，上述与威华公司相同的7家客户中，有5家单位出具情况说明或证明，证明其是基于自身要求或对谢某的熟悉程度而建立业务关系的。其中4家单位的交易记录证明浩立公司在威华公司与谢某签订有关协议前已经建立了业务关系。

四、法院审理
上海市第二中级人民法院经审理认为：只有权利人经过相当的努力，形成了在一定期间内相对固定的且具有独特交易习惯等内容的客户名单，才可获得商业秘密保护。受法律保护的客户名单应当具备商业秘密的基本要件，即秘密性、新颖性、价值性和实用性。其中的新颖性，是指该客户名单不易于取得，需要付出一定努力才能得到，并不为同行所知悉。威华公司现仅提供要求保护的客户名称及与该客户发生交易的增值税发票，尚不足证明威华公司的客户名单具有新颖性。同时威华公司的客户名单又不具有受法律保护的客户名单所要求的最低程度的信息量。故根据现有证据，威华公司主张其客户名单属于其商业秘密并要求保护的请求，难以支持。威华公司与谢某在相关协议上约定谢某不得与威华公司客户接触，但不能因此免除威华公司对其主张保护的权利的举证义务。如果威华公司认为谢某违反相关协议约定，因属违约纠纷，可以另行解决。据此，上海市二中院判决：威华公司的诉讼请求不予支持。案件受理费、保全费由威华公司负担。
判决后，威华公司不服，向上海市高院提起上诉。其上诉理由为: 原审判决适用法律不当。客户名单是否必须具有原审判决所称的“新颖性”，法律并无规定。原审判决认为客户名单的“新颖性”是指“该客户名单中的相关信息不易于取得，需要付出一定的努力才能得到，并不为同行所知悉”。该定义与专利法中关于新颖性的定义并不一致。据此，请求二审法院撤销原判，依法改判。
针对威华公司的上诉，上海市高院认为：作为经营信息的客户名单要作为商业秘密受法律保护，必须符合法律对商业秘密的界定。即使威华公司主张的客户名单为其商业秘密能够成立，由于谢某是在2002年12月1日才签署了《威华公司业务员从业守则》，故其在2002年12月1日后才开始对威华公司的客户名单商业秘密承担保密义务，但在其承担保密义务前，浩立公司已和与威华公司相同的7家客户中的4家单位发生过交易，故不存在谢某违反其对威华公司所承担的保密义务，将该4家单位客户名单披露给浩立公司的可能性；而对于谢某承担保密义务前没有交易记录的另外3家单位，由于是该3家单位主动与浩立公司进行交易，而非浩立公司利用谢某披露的客户名单主动与该3家单位进行交易，故针对该3家单位主张商业秘密侵权亦不能成立。因此，无论原审判决关于客户名单“新颖性”及客户名单受法律保护最低程度信息量的理解是否恰当，威华公司的上诉请求均不能成立。
至于威华公司与谢某签订的《协议书》中约定谢某两年内不得以任何借口及理由经营与威华公司发生过往来的客户，属于竞业禁止约定。该竞业禁止约定是否合法有效，谢某是否违反了该约定，不属于本案审理的范围，故原审判决的相应处理并无不当。
综上所述，上海市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案又是一起员工“跳槽”，原单位以员工泄露商业秘密为由提起的诉讼。实质上，以民事、刑事诉讼或采取行政途径解决商业秘密纠纷，都有可能在公力介入的过程中导致商业秘密的进一步扩散，而商业秘密一经扩散，其为权利人创造的价值锐减不说，更有甚者是彻底的失去秘密性，丧失作为商业秘密的资格。因此，在发生商业秘密侵权纠纷时，当事人可以考虑采取和解方式解决相关问题，将商业秘密的扩散限制在最小范围内。
那么，如果商业秘密权利人打算以和解方式解决商业秘密纠纷，应做好哪些准备工作呢？
首先，权利人应当按照诉讼的要求，通过各种渠道充分的收集侵权人实施了侵权行为的证据。在此期间，权利人应特别注意做好保密工作，以便收集到更为完整的证据，并防止打草惊蛇，导致侵权人采取手段隐匿、销毁证据。
其次，权利人应根据手头的证据，并以法律法规为依据，充分分析若进行诉讼获得胜诉的可能性，以及法院会支持的赔偿数额的范围等情况。同时，当事人还应对侵权人的资产、信誉等情况进行调查，从而了解和解成功的可能性及侵权人进行经济赔偿的能力。
最后，在了解上述情况后，商业秘密权利人应在律师的帮助下，分析利弊并可制定出可行的若干套方案，做好与侵权人谈判前的准备。同时，在权利人向对方公开提出和解之前，必须做好提起民事、刑事诉讼或以仲裁、行政等方式解决纠纷的准备。若是在证据未收集完备，或是对于对方的资信等未予完全了解前就贸然的提出和解，极有可能导致对方隐匿、销毁证据或采取转移资产等手段，给权利人的利益造成损害。
而作为被控侵权方，在“权利人”提起和解时，也应根据双方手中掌握的证据的情况，分析自己所实施的行为的性质，是否真的存在侵权行为以及可能要承担的法律责任等情况，决定是否接受和解的处理方式。



最高人民检察院


关于检察机关积极参加“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作的意见


高检发[2001]6号


为贯彻落实全国社会治安工作会议、全国整顿和规范市场经济秩序工作会议精神，更好地发挥检察机关在“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作中的职能作用，提出以下意见：


一、深入学习领会中央领导同志的重要讲话精神，把思想和行动统一到中央的决策和部署上来


在全国社会治安工作会议上，江泽民总书记发表了重要讲话，从实践“三个代表”的要求、维护改革发展稳定的大局、确保国家长治久安、巩固和加强党的执政地位、实现中华民族伟大复兴的高度，深刻阐述了新形势下加强社会治安工作、坚持四项基本原则和政治体制改革问题，提出了进一步加强社会治安工作的重点、原则、要求和两年内实现社会治安工作取得新的明显进步的目标。这是新形势下做好社会治安工作、维护社会政治稳定的重要指导思想和行动纲领。朱镕基总理就进一步加强社会治安工作、整顿和规范市场经济秩序、实行特大安全事故行政责任追究制度等作了重要讲话。中央领导同志的重要指示，不仅对加强社会治安工作、整顿和规范市场经济秩序提出了新的要求，而且对政法工作的执法思想、业务建设、队伍建设、司法保障等，指明了方向，对做好检察工作具有十分重要的、长远的指导意义。各级检察机关要认真学习、深刻领会，把全体检察人员的思想和行动统一到中央的决策和部署上来。要充分认识搞好社会治安工作的极端重要性和整顿规范市场经济秩序的重大意义。要坚决按照中央的要求，迅速行动起来，把参加“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作，作为当前检察机关的首要任务来抓，精心组织，周密部署，以战斗姿态投入这场斗争，全力以赴做好检察环节的各项工作。


二、以“打黑除恶”为重点，积极投入“严打”整治斗争


要突出“严打”整治的重点。全国重点打击三类犯罪：一是有组织犯罪、带黑社会性质的团伙犯罪和流氓恶势力犯罪；二是爆炸、杀人、抢劫、绑架等严重暴力犯罪；三是盗窃等严重影响群众安全的多发性犯罪。对有组织犯罪、带黑社会性质的团伙犯罪和流氓恶势力，要作为打击的重中之重。各地要从实际出发，突出重点，什么问题突出就坚决解决什么，哪里问题严重就抓紧整治哪里。


进一步统一执法思想，坚决贯彻依法从重从快方针。对严重刑事犯罪分子，要在法律规定的量刑幅度内从重，在法定期限内从快进行打击。要把依法从重从快方针与“两个基本”原则结合起来，只要基本事实清楚，基本证据确凿，就应依法快批捕、快起诉，不纠缠细枝末节。


加强批捕、起诉工作，提高审查批捕、审查起诉和出庭公诉的质量和效率。特别是对带黑社会性质组织的犯罪案件，一定要依法快捕快诉。对已经进入或即将进入检察环节的案件，要逐件梳理，集中力量抓紧审查，4月中下旬批捕一批、起诉一批，配合法院审判一批，在全国掀起“严打”的高潮。


依法准确定性，保证对带黑社会性质组织犯罪的打击力度。凡是符合黑社会性质组织犯罪构成要件的，都要以该罪批捕、起诉；对涉案的国家工作人员，属共同犯罪的，要并案起诉；对涉嫌犯有数罪的，要按数罪处理，防止在检察环节影响打击力度。


对重大案件要实行挂牌督办。对严重的带黑社会性质组织的犯罪案件，最高人民检察院要挂牌督办，有关省级检察院要落实责任人，保证做到快捕快诉。各省级检察院要根据当地办案情况，挂牌督办一批案件。


认真落实检察环节其他社会治安综合治理的措施，巩固和扩大“严打”成果。配合有关部门对治安混乱地区做好重点整治工作，积极参加矛盾纠纷排查调处工作。加强控告、申诉检察工作，对群众检举、控告带黑社会性质组织犯罪和破坏市场经济秩序的犯罪线索，及时依法处理。加强法制宣传教育，切实做好预防青少年犯罪的各项工作。


三、以打击制售假冒伪劣商品、走私、骗税等犯罪为重点，积极参与整顿和规范市场经济秩序工作


当前整顿和规范市场经济秩序工作的重点，是要紧紧抓住直接关系广大人民群众切身利益、群众反映强烈、社会危害严重的几个突出问题，主要包括：以食品、药品、农资、棉花、拼装汽车等为重点，打击制售假冒伪劣商品的行为；以查处规避招标、假招标和转包为重点，整顿和规范建筑市场；以查处偷税、骗税、非法减免税为重点，强化税收征管；以查处地方封锁和部门、行业垄断为重点，打击地方保护主义；以清理压缩音像集中经营场所，查处非法经营的“网吧”、“游戏机房”为重点，整顿文化市场。各级检察机关要紧紧围绕整顿和规范市场经济秩序工作的重点，确定打击犯罪的重点。坚持依法从重从严的方针，充分运用检察职能，严厉打击各类破坏市场经济秩序的犯罪活动。


要主动工作，依法追究犯罪。对于有关部门查获的涉嫌犯罪的案件，要按照刑法、刑事诉讼法以及最高人民检察院会同最高人民法院制定的《关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》和会同公安部制定的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，主动建议有关行政执法部门向司法机关移送，防止以罚代刑、放纵犯罪现象的发生。


四、严肃查办“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作中暴露出来的职务犯罪案件


在“严打”整治斗争中要促进查办职务犯罪工作。各级检察机关在切实抓好“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作的同时，要进一步加大查办职务犯罪的力度，使这两个方面的工作相互促进。


要注意深挖黑恶势力背后的腐败犯罪分子，彻底打掉“保护伞”。在“严打”斗争中，既要坚决打击社会上的犯罪分子，又要依法查办与黑恶势力相牵连，隐藏在党政机关、政法部门内部的贪赃枉法、徇私舞弊犯罪分子，特别是参与、包庇、纵容带有黑社会性质组织犯罪的人员，做到除恶务尽。


要依法查办行政执法人员、司法人员的职务犯罪案件。对于那些与制假售假、走私、骗取出口退税等经济犯罪相牵连的行政执法人员贪污贿赂、滥用职权、徇私舞弊犯罪案件，司法不公背后的司法人员贪赃枉法犯罪案件，要作为查办的重点。同时要重视查办特大安全事故中玩忽职守等犯罪案件。


五、严格执法，加强监督，坚决防止和纠正对犯罪打击不力的问题


要加强立案监督和侦查活动监督。将监督工作延伸到受理提请批捕案件之前的发案、立案阶段，及时了解发案、立案情况，依法监督纠正该立案不立案、有罪不究现象。对黑恶势力的犯罪案件及破坏市场经济秩序的犯罪案件，有关部门该立案不立案的，要作为立案监督工作的重点。审查批捕、审查起诉工作中，要注意防错防漏，发现遗漏罪犯或罪行的，应依法追捕、追诉。


加强刑事审判监督和刑罚执行监督。发现对有罪判无罪或重罪轻判的，应依法提出抗诉。防止和纠正对罪犯违法减刑、假释、保外就医等现象，严防“前门进，后门出”的问题。


加强对民事审判和行政诉讼的法律监督。对因贪赃枉法以及地方保护主义等而导致的司法不公，严重影响公平竞争、规范有序的市场经济秩序的错误裁判，要作为抗诉的重点。


要坚持“稳、准、狠”，重事实、重证据，遵循法定程序，严格依法办案，保证办案质量。不放纵犯罪，不冤枉无辜。坚持公正执法，文明办案，维护公民的合法权益。


六、加强与有关部门的配合，充分发动和依靠群众，形成依法从重从快打击犯罪的合力


加强与公安、法院等部门的协调配合。着重加强三个方面的工作：一是对重大案件要适时介入侦查，参加公安机关对重大案件的讨论，提出建设性意见，配合公安机关做好全面收集、审查甄别、固定证据工作，保证及时、准确、有力地打击犯罪；二是建立联席会议制度，互通情况，共同研究新问题，提出解决的意见；三是对执法中遇到的适用法律问题，主动协商，形成共识，有的可联合作出规范性文件，用以指导和规范执法工作。


要坚持走群众路线。充分发动和依靠群众，把专门工作与群众路线有机结合起来，造成对犯罪分子“人人喊打”的社会氛围，使犯罪分子闻风丧胆，无藏身之地，让人民群众扬眉吐气。


七、坚持从严治检，加强队伍建设，严肃查处违法违纪的检察人员，坚决清除“害群之马”


加强队伍建设，为“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作提供坚强有力的组织保障。认真贯彻中央关于加强政法队伍建设的重要指示精神，坚持从严治检，全面加强检察队伍的思想政治建设、工作作风建设和党风廉政建设。继续深入开展集中教育整顿，采取果断措施，解决队伍中存在的问题。努力把检察队伍建设成为政治合格、纪律严明、作风过硬、业务精通、执法如山的钢铁队伍。


坚决查处检察人员违法违纪案件。特别是对那些为违法犯罪活动充当“保护伞”，以及参与、包庇、支持黑恶势力犯罪活动的，必须严厉查处，并及时坚决地清除出检察机关；构成犯罪的，坚决绳之以法。对检察人员违法违纪行为袒护包庇，不查不处理的，要追究领导的责任。要严肃办案纪律，严格遵守中政委的“四条禁令”和高检院的“九条卡死”规定。发现泄露案情，为犯罪分子通风报信等违法违纪现象的，要严加追究。


八、加强领导，狠抓各项工作措施的落实


开展“严打”整治斗争，整顿和规范市场经济秩序，是当前全党全社会的大事。各级检察机关要从讲政治的高度，以对党对人民高度负责的态度，切实把这项任务摆上重要议事日程。要按照当地党委的统一部署，制定具体工作方案，并狠抓落实。经常向党委汇报参加“严打”整治斗争和整顿规范市场经济秩序工作的进展情况、工作中遇到的问题，积极争取党委的领导和支持。对有分歧的重大案件，依靠党委协调，统一各方认识。


要落实领导责任制。各级检察院“一把手”要亲自抓，主管副检察长要全力抓，对这项工作亲自部署，亲自组织，亲自抓落实。各级检察院领导要切实转变作风，深入办案第一线，深入基层，加强具体指导和督促检查。上级检察院要加强对下级检察院的领导，加强协调，及时帮助排除办案中的阻力和干扰，解决工作中遇到的困难和问题。对于因工作不力，贻误战机或造成工作严重失误的，要严肃追究领导的责任。


要积极争取做好经费保障工作。要按照江泽民总书记、朱镕基总理关于保障政法机关经费的重要指示，积极做好工作，抓好“严打”整治斗争专项经费、贫困地区补助经费配套资金的落实。继续推进科技强检，提高工作质量和效率。要把技术装备、基础设施建设经费列入政府的“十五”计划，逐步建立检察经费保障机制。


采取有效措施，加强信息工作。各地参加“严打”整治斗争、整顿和规范市场经济秩序工作的进展情况、办理的重大案件、工作中遇到的重大问题等情况，必须及时上报。


要统筹安排各项工作。当前，检察机关的各项工作任务繁重而艰巨，各级领导要统筹安排，既突出重点，又兼顾其他，保证各项工作全面协调发展。


各级检察机关和全体检察人员要在以江泽民同志为核心的党中央坚强领导下，努力实践“三个代表”的重要思想，抓住机遇，振奋精神，扎实工作，为实现两年内社会治安工作取得新的明显进步的目标而努力奋斗，为保障“十五”计划的顺利实施作出积极贡献。


2001年4月7日